美国专利商标局及美国专利保护制度简介

一、美国专利商标局简介

美国专利商标局（United States Patent and Trademark Office，USPTO）是美国商务部下属的联邦机构，主要负责美国专利和商标相关事务，包括专利申请的审查与授权、商标注册以及相关知识产权服务。USPTO的主要职责是通过专利和商标制度，为发明人、企业及其他权利人提供相应的知识产权保护。

官方网站： www.uspto.gov

总部地址： USPTO Madison Building, 600 Dulany Street, Alexandria, VA 22314

咨询电话： 1-800-786-9199

USPTO同时负责制定和执行专利、商标审查相关规则，并通过专利审查、授权及后续维护等程序管理美国专利权。对于专利申请，USPTO负责判断申请是否符合美国专利法规定的授权条件；专利获得授权后，权利人则负责维护和行使自己的专利权。

二、美国专利保护的主要类型

美国专利制度主要包括实用专利（Utility Patent）、外观设计专利（Design Patent）和植物专利（Plant Patent）三种类型。

（一）实用专利

根据《美国法典》第35编第101条，实用专利主要保护新的、具有实用性的发明或者改进，包括：

1. 方法（Process）

   指某种工艺、方法、技术步骤等，既包括制造某种产品的方法，也包括使用某种产品的方法。

2. 机器（Machine）

   指由零部件组成、能够实现特定功能或产生特定结果的工具或设备。

3. 产品（Manufacture）

   指人工或者机器制造形成的产品。

4. 物质的构成（Composition of Matter）

   主要包括由两种或者两种以上物质通过化学或物理方式形成的组合物。

5. 改进（Improvement）

   指对已有方法、机器、产品或者物质构成所作出的具有新颖性和非显而易见性的改进。

自然规律、物理现象以及抽象概念本身通常不属于可获得专利保护的对象。对于具体发明，还需要进一步满足实用性、新颖性、非显而易见性以及充分公开等要求。

（二）外观设计专利

外观设计专利保护产品的装饰性外观特征，包括产品的形状、构造、表面装饰或者上述因素的组合。

外观设计专利保护的是产品的外观，而非产品的技术功能。因此，一项设计即使具有独特的视觉效果，如果其特征仅仅属于技术功能，也不能仅凭该功能获得外观设计专利保护。

申请获得外观设计专利通常需要满足新颖性、独创性以及装饰性等法律要求。

（三）植物专利

植物专利主要保护通过无性繁殖方式繁殖的、新颖且具有显著特征的植物新品种。受保护对象可以包括变种、突变种、杂交种以及其他符合条件的植物。

需要注意的是，美国对于植物相关发明还可以通过实用专利提供保护，因此植物并非只能通过植物专利获得保护。

三、美国专利授权的主要条件

1. 实用性

发明应当具有实际用途，并且申请文件需要对发明作出充分、清楚的说明，使相关领域技术人员能够理解、制造和使用该发明。

2. 新颖性

如果申请日前该发明已经通过专利、公开出版物、公开使用、销售或者其他方式为公众所知，通常可能影响其新颖性。

3. 非显而易见性

即使一项发明与现有技术存在差异，如果对于相关领域普通技术人员而言，该差异属于显而易见的改进，也可能无法获得专利保护。

对于外观设计专利，同样需要满足相应的新颖性和非显而易见性要求。

四、美国专利权保护的内容和期限

专利授权后，专利权人可以在法律规定的范围和期限内排除他人未经许可制造、使用、许诺销售、销售或者进口受专利保护的发明。USPTO明确指出，专利本质上是一种有限期限的排他性权利。

通常情况下：

* 实用专利：期限一般为自申请日起20年；

* 植物专利：期限一般为自申请日起20年；

* 外观设计专利：期限按照适用法律规定自授权日起计算。

实用专利和植物专利在授权后还涉及维持费问题。对于符合条件的美国实用专利，维持费通常需要在授权后的第3.5年、第7.5年和第11.5年缴纳，否则专利可能失效。

五、美国专利申请程序

美国专利申请主要分为临时申请（Provisional Application）和非临时申请（Nonprovisional Application）。

（一）临时申请

临时申请可以帮助申请人取得较早的美国申请日。与非临时申请相比，临时申请的文件要求相对简单，例如通常无需提交正式权利要求书和发明人宣誓或声明，也不会进行实质审查。

临时申请的有效期限为12个月。申请人如希望继续获得专利保护，应当在这一期限内提交相应的非临时申请，以便在符合条件的情况下主张临时申请的优先申请日。临时申请本身不会直接获得专利授权。

（二）非临时申请

非临时申请是正式进入专利审查程序的申请类型。以实用专利为例，申请文件通常包括：

* 说明书，包括发明说明和权利要求；

* 摘要；

* 必要的附图；

* 发明人宣誓或声明；

* 申请费、检索费和审查费等。

目前，美国非临时实用专利申请可以通过USPTO的 Patent Center 在线提交。Patent Center已经取代此前使用的EFS-Web。

对于非临时实用专利申请，说明书、权利要求和摘要原则上需要按照USPTO要求以DOCX格式提交，否则可能产生额外费用。非英语申请文件还需要按照规定提交英文翻译。

六、专利审查程序

申请提交后，USPTO会将申请分配给相应技术领域的专利审查员。

审查员主要会：

1. 检查申请文件是否符合形式要求；

2. 对相关技术进行检索；

3. 判断发明是否满足新颖性、非显而易见性、实用性等授权条件；

4. 审查说明书和权利要求是否满足美国专利法要求；

5. 针对存在的问题向申请人发出审查意见（Office Action）。

申请人可以针对审查意见进行书面答复，并根据需要修改申请文件或权利要求。申请人需要在规定期限内对USPTO的通知作出回应。

如果审查员最终认为申请符合授权条件，USPTO会发出授权通知（Notice of Allowance and Fee(s) Due）。申请人缴纳相应授权费并完成其他必要程序后，USPTO将正式授予专利权。

如果申请仍存在未解决的驳回理由，申请人可以根据具体情况继续进行审查程序或者依法提出上诉。

七、美国专利申请的费用

USPTO的专利费用会根据申请类型、申请人规模以及申请文件和权利要求数量等因素有所不同，因此实际申请时应以USPTO最新收费表为准。现行收费表截至2026年8月14日进行了修订。

以一般实体为例，目前部分主要费用包括：

项目 费用

实用专利基本申请费 350美元

实用专利检索费 770美元

实用专利审查费 880美元

实用专利授权费 1,290美元

外观设计专利检索费 300美元

外观设计专利审查费 700美元

外观设计专利授权费 1,300美元

植物专利检索费 485美元

植物专利审查费 725美元

植物专利授权费 905美元

以上仅为主要基础费用，超出规定数量的权利要求、申请文件页数等还可能产生额外费用。以非临时实用专利申请为例，如果采用纸质方式提交，还需要缴纳400美元的非电子申请费；通过Patent Center电子提交可以避免该项费用。

符合条件的小型实体（Small Entity）和微型实体（Micro Entity）可以享受相应的费用减免。具体金额和适用条件应以USPTO当前收费表及相关规定为准。

八、国际申请人与美国专利保护

美国是《专利合作条约》（PCT）和《保护工业产权巴黎公约》的成员。中国申请人可以通过PCT国际申请进入美国国家阶段，也可以依据相关优先权规则直接向USPTO提交美国专利申请。

对于希望在美国开展业务或者进入美国市场的企业而言，美国专利制度可以成为海外知识产权布局的重要组成部分。企业在申请美国专利时，通常需要结合自身技术特点、商业计划和海外市场布局，对申请类型、申请时机、权利要求范围以及后续维持成本进行综合考虑。

九、总结

美国专利制度以实用专利、外观设计专利和植物专利为主要保护类型，并通过申请、检索、审查、授权和后续维护等环节形成完整的专利保护体系。USPTO负责专利申请的审查和授权，而专利权人在获得授权后负责权利的维护和行使。

对于中国企业和科研机构而言，美国既是重要的技术创新市场，也是海外知识产权布局的重要目的地。在进入美国市场、开展技术合作或者进行海外研发时，提前进行专利检索和风险分析，并根据具体技术和商业需求选择合适的专利申请路径，有助于建立更加完整的海外知识产权保护体系。

原文链接：https://ipr.mofcom.gov.cn/hwwq_2/zn/America/Usa/Patent.html