美国知识产权行政救济制度

一、行政救济制度概述

美国知识产权行政执法主要集中于进口贸易和边境环节，通过行政调查、产品排除、扣留、扣押、没收以及刑事调查等方式，防止侵犯知识产权的商品进入美国市场。

相关职能主要由美国国际贸易委员会（United States International Trade Commission，USITC，以下简称“ITC”）、美国国土安全部海关与边境保护局（U.S. Customs and Border Protection，CBP）以及国土安全调查局（Homeland Security Investigations，HSI）等机构承担。其中，ITC主要负责依据《1930年关税法》第337条开展进口贸易不公平行为调查；CBP负责在口岸和边境实施知识产权保护措施；HSI则主要针对涉嫌知识产权犯罪的跨境活动开展刑事调查。国家知识产权协调中心（National Intellectual Property Rights Coordination Center，IPR Center）负责协调相关联邦、国际执法机构及私营部门之间的知识产权执法工作。(美国国际贸易委员会)

与法院通过民事诉讼解决知识产权纠纷不同，美国行政执法具有明显的边境控制和进口贸易监管属性，特别适合用于阻止涉嫌侵权产品进入美国市场。

二、美国国际贸易委员会（ITC）

（一）机构概况

美国国际贸易委员会（United States International Trade Commission，USITC）是美国独立的准司法联邦机构，负责处理与国际贸易有关的调查和分析事务。

在知识产权领域，ITC最重要的职能之一是依据《1930年关税法》第337条，对进口到美国或者进口后在美国销售的产品涉嫌侵犯知识产权以及其他不公平贸易行为进行调查，并根据调查结果采取相应救济措施。

第337条所涵盖的知识产权主要包括：

1. 美国专利；

2. 已注册的美国版权；

3. 已注册的美国商标；

4. 已注册的半导体芯片掩膜作品；

5. 受美国法律保护的相关工业设计；

6. 其他符合法定条件的不公平竞争行为和不公平贸易行为。(法律信息研究院)

（二）337调查

“337调查”是ITC依据《1930年关税法》第337条（19 U.S.C. §1337）开展的准司法程序。调查通常由美国企业或者其他符合条件的主体提交投诉后启动，ITC在法定条件下也可以依职权启动调查。

337调查具有较强的准司法属性，由行政法官（Administrative Law Judge，ALJ）负责证据听证和初步裁定，之后由ITC委员会决定是否复审、修改或者推翻行政法官的初步裁定。ITC对337调查设有目标完成日期，以保证案件能够快速处理。(美国国际贸易委员会)

（三）337调查的基本条件

1. 知识产权侵权案件

对于基于专利、已注册版权、已注册商标或者已注册掩膜作品等知识产权提出的337调查，通常需要证明：

1. 涉案产品存在进口到美国、为进口而销售或者进口后在美国销售的行为；

2. 涉案行为侵犯有效的美国知识产权；

3. 美国存在与相关知识产权对应的国内产业，或者正在建立相关国内产业。

美国法律规定，相关国内产业可以通过以下因素证明：

* 在美国存在对厂房、设备等的重大投资；

* 在美国存在大量劳动力或者资本投入；

* 在美国对涉案知识产权的实施进行了实质性投资，包括工程、研发或者许可等活动。(法律信息研究院)

对于第337条中基于专利、注册版权、注册商标、注册掩膜作品等知识产权的特定侵权请求，法律并未要求申请人额外证明已经发生实际产业损害；但必须满足第337条规定的国内产业要求。

2. 其他不公平竞争行为

对于不属于上述特定知识产权侵权的其他不公平竞争行为，例如某些商业秘密盗用、普通法商标侵权、虚假来源标示以及其他不公平贸易行为，申请人通常还需要证明该行为已经或者可能：

* 摧毁或实质性损害美国国内产业；

* 阻止相关美国国内产业建立；

* 或限制、垄断美国境内的贸易和商业。

因此，与基于注册知识产权的337调查相比，这类案件对国内产业受到损害或者存在损害威胁具有更高的证明要求。(法律信息研究院)

（四）337调查的主要救济措施

1. 排除令

**排除令（Exclusion Order）**是ITC最具代表性的救济措施之一。ITC认定违反第337条后，可以要求有关进口产品被排除进入美国，由美国海关负责执行。

排除令主要分为：

* 有限排除令（Limited Exclusion Order）：通常针对被调查的特定企业及其相关产品；

* 普遍排除令（General Exclusion Order）：针对符合规定范围的相关产品，无论产品来源于哪一家企业均可实施排除。

一般情况下，ITC可以针对实施侵权行为的特定被申请人发布有限排除令。普遍排除令适用条件更加严格，例如为防止规避有限排除令确有必要，或者已经形成违反第337条的侵权模式且难以确定侵权产品来源。(法律信息研究院)

2. 制止令

**制止令（Cease and Desist Order）**主要针对已经进入美国市场的相关产品或者被申请人在美国境内继续实施的相关行为，要求被申请人停止销售、分销或者其他违反第337条的行为。

因此，排除令主要针对产品进入美国的环节，制止令则主要针对已经进入美国市场后的相关行为。ITC可以单独或者同时采取上述措施。(法律信息研究院)

违反已经生效的制止令可能产生民事罚款。根据现行第337条规定，每发生一天违反行为，罚款最高可以达到10万美元或者当日违规进口、销售产品国内价值的两倍，以较高者为准。(法律信息研究院)

3. 临时救济

在337调查过程中，如果符合法定条件，ITC还可以采取临时排除或者临时制止措施，以防止调查期间侵权产品继续进入美国市场或者继续销售。

ITC在考虑临时救济时，会综合考虑案件实体胜诉可能性、国内产业受到的损害、被申请人可能受到的损害以及公共利益等因素。

（五）337调查的程序特点

337调查具有明显的准司法特征，主要程序包括：

提交投诉 → ITC决定是否立案 → 行政法官审理和证据听证 → 行政法官作出初步裁定 → ITC审查 → ITC作出最终决定 → 执行排除令或制止令。

近年来，337调查仍广泛用于半导体、电子设备、通信设备等高技术产品的进口知识产权争议。例如，2026年ITC先后对NAND和DRAM存储芯片、半导体器件等产品启动337调查，并涉及专利侵权指控。(美国国际贸易委员会)

ITC发布的救济令通常在发布后生效，并在发布后60日成为最终决定，除非在该期间因政策原因受到总统层面的否决。(美国国际贸易委员会)

三、美国海关与边境保护局（CBP）

（一）机构概况

美国海关与边境保护局（U.S. Customs and Border Protection，CBP）隶属于美国国土安全部，是负责美国边境和进口贸易执法的主要联邦机构。

在知识产权领域，CBP主要负责阻止侵权商品进入美国，包括对涉嫌侵权商品实施扣留、扣押、没收和销毁等措施，并根据ITC发布的排除令执行相关产品的边境排除。

CBP还通过知识产权备案（e-Recordation）等制度与权利人合作，提高对侵权商品的识别和边境执法能力。(海关与边境保护局)

（二）执行ITC及法院相关措施

CBP可以根据ITC发布的排除令，在美国口岸阻止相关产品进入美国。

因此，在337调查中，ITC与CBP形成明确的分工：

ITC负责调查、裁决并发布排除令；CBP负责在边境实际执行排除令。

除ITC排除令外，CBP也可以依法执行相关法院作出的禁止进口、扣押等命令。

（三）知识产权备案制度

美国联邦注册商标和版权权利人可以将相关知识产权向CBP进行备案，以便CBP在边境执法时识别和处理涉嫌侵权商品。

目前，CBP通过**Intellectual Property Rights eRecordation（IPRR）**系统接受商标和版权备案。可向CBP备案的商标原则上必须是美国专利商标局主簿（Principal Register）上的注册商标；版权则需要已经向美国版权局注册，但符合条件的待审版权也可以申请临时备案。(CBP客服)

备案信息通常包括：

* 知识产权注册信息；

* 权利人信息；

* 被许可人信息；

* 制造商及相关商品信息；

* 有助于海关识别侵权商品的图片、产品资料及其他识别信息。

CBP也鼓励权利人向执法人员提供产品识别指南和培训材料，以提高边境识别侵权商品的效率。(海关与边境保护局)

（四）CBP的主要执法措施

1. 扣留

当CBP对进口商品是否侵犯相关知识产权存在合理怀疑时，可以依法将商品暂时扣留，以进行进一步检查和核实。

2. 扣押和没收

经调查确认商品涉嫌侵犯相关知识产权或者属于法律规定的禁止进口商品时，CBP可以依法实施扣押，并在满足法定条件后进行没收和后续处置。

对于假冒商标商品，CBP可以根据相关规定与权利人合作核实商品信息，并在确认侵权后采取扣押、没收和销毁等措施。

3. 罚款

对于特定知识产权违法行为，CBP可以依法实施民事罚款；对于涉嫌构成犯罪的案件，则可以移交HSI等刑事执法机构进一步调查。(海关与边境保护局)

（五）商标、版权和灰色市场商品

CBP对边境知识产权执法主要集中于注册商标和版权。

对于备案的注册商标，CBP可以针对涉嫌假冒或者侵权的进口商品采取扣留、扣押和没收等措施。

对于灰色市场商品，即在国外合法制造、带有真实商标但未经美国商标权人授权进口的商品，CBP在特定条件下也可以依据相关规则采取边境执法措施。权利人可以申请相应的灰色市场保护，CBP会根据美国商标权人与外国商标权人的所有权、控制关系以及商品是否存在实质性差异等因素进行判断。(CBP客服)

四、国土安全调查局（HSI）及国家知识产权协调中心

（一）HSI的知识产权执法职能

国土安全调查局（Homeland Security Investigations，HSI）是美国移民与海关执法局（ICE）的主要刑事调查部门之一，负责调查跨境犯罪、贸易欺诈、走私以及与知识产权有关的刑事违法行为。

与CBP主要负责口岸和边境查扣不同，HSI更加侧重于调查侵权行为背后的个人、企业和犯罪网络，并可以与联邦检察机关及其他执法机构合作，将案件移送刑事司法程序。(美国移民和海关执法局)

（二）国家知识产权协调中心

国家知识产权协调中心（National Intellectual Property Rights Coordination Center，IPR Center）由HSI牵头，是美国政府协调知识产权刑事执法和跨境贸易执法的重要平台。

IPR Center的主要职能包括：

1. 收集和分析知识产权违法犯罪线索；

2. 协调联邦、州、地方以及国际执法机构；

3. 协调知识产权犯罪调查；

4. 打击假冒、盗版及其他跨境知识产权犯罪；

5. 与企业及其他私营部门共享信息；

6. 对知识产权犯罪相关执法人员开展培训和技术支持；

7. 对网络平台、社交媒体及其他渠道中的知识产权违法活动开展协调执法。

目前，IPR Center与多个联邦和国际政府机构以及私营部门合作，负责协调美国政府对全球知识产权盗窃及相关非法贸易活动的执法响应。(知识产权中心)

（三）举报与案件移送

社会公众和知识产权权利人可以通过IPR Center的举报渠道提供知识产权侵权及相关犯罪线索。

IPR Center收到线索后，可以根据案件性质和管辖范围，将其分送至HSI或者其他合作执法机构进行调查。对于涉嫌刑事犯罪的案件，HSI还可以与联邦调查局（FBI）、司法部以及其他相关机构开展联合调查。(知识产权中心)

五、ITC、CBP与HSI的职责分工

美国知识产权边境行政执法体系中，各机构之间具有较为明确的职能分工：

机构 主要职能 主要措施

ITC 调查进口贸易中的知识产权侵权及其他不公平贸易行为 337调查、排除令、制止令、临时救济

CBP 负责边境和口岸知识产权执法 扣留、扣押、没收、销毁、罚款、执行排除令

ICE/HSI 调查跨境知识产权犯罪及贸易犯罪 刑事调查、查扣、逮捕、案件移送起诉

IPR Center 协调知识产权执法资源和跨机构调查 情报共享、线索协调、联合执法、国际合作

其中，ITC侧重“裁决进口贸易中的不公平行为”，CBP侧重“边境执行”，HSI侧重“刑事调查”，IPR Center侧重“跨机构协调”。

六、美国知识产权行政救济的主要特点

美国知识产权行政执法体系主要具有以下特点：

1. 边境执法色彩突出：行政保护主要围绕进口商品展开，通过排除、扣留、扣押和没收等措施阻止侵权商品进入美国市场。

2. ITC具有准司法属性：337调查采用行政法官听证、证据审查和初步裁定等程序，与普通民事诉讼具有较强的程序相似性。

3. 救济措施具有较强的市场准入效果：ITC发布的排除令可以直接影响涉案产品进入美国市场，因此对于进口型知识产权纠纷具有较强的实际效果。

4. 执法与司法相互衔接：ITC负责337调查，CBP负责边境执行，联邦法院负责民事司法救济，HSI等机构负责严重违法行为的刑事调查，各环节相互衔接。

5. 权利人可以主动参与边境保护：注册商标和版权权利人可以通过CBP的e-Recordation系统备案，并向海关提供产品识别资料和培训信息，以提高执法识别效率。(CBP客服)

6. 行政与刑事执法相结合：对于一般侵权商品，可以通过边境扣留、扣押和没收处理；对于涉及大规模假冒、盗版、走私等犯罪活动的案件，则可以由HSI等机构开展刑事调查。

7. 跨部门和国际合作明显：IPR Center将联邦政府、国际执法机构和私营部门连接起来，形成信息共享和联合执法机制。(知识产权中心)

总体而言，美国知识产权行政救济形成了以ITC的337调查为核心、CBP边境执法为主要执行手段、HSI刑事调查为补充、IPR Center负责跨机构协调的多层次行政保护体系。该体系尤其重视进口商品进入美国市场之前的风险控制，并通过排除令、制止令、扣留、扣押、没收及刑事调查等措施，对侵犯知识产权的跨境贸易活动实施全过程监管。

原文链接：https://ipr.mofcom.gov.cn/hwwq_2/zn/America/Usa/A_remedy.html